2.6亿大罚单!80后小伙操纵股价,伙同他人动用45个拖拉机账户,3大手法曝光

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中国基金报记者 凌云

 

股票配资公司把持股价被证监会重罚!

 

6月24日,证监会官网挂出的一则《行政责罚决意书》浮现,对股票配资公司万毓投资张平、孙忠泽在2016年11月10日至28日时代把持“柘中股份”进行责罚,没收二人违法所得6618.99万元,并处以1.99亿元罚款。

 


凭证吐露,二人在生意过程中不单行使资金和持股优势连续生意,还经由左手倒右手、子虚申报等手段拉抬股价诱多,纷扰了正常生意秩序。

 

把持股价诱多:连续生意、

摆布倒手、子虚申报

 

先来看看张平、孙忠泽的把持手法。

 

据决意书吐露,在2016年11月10日至28日时代,张平、孙忠泽把握了一组由45个账号组成的证券账户组,采用连续生意、在自己实际把握的账户间生意、子虚申报的手段把持“柘中股份”。

 

1、集中资金、持股优势连续生意

 

13个生意日中,账户组在12个生意日有买有卖,在多个生意日中多次拜托买入价高于拜托前一刻市场成交价,甚至高于拜托前一刻卖拜托第5档代价,或拜托买入量高于拜托前一刻市场前5档卖出拜托总量。

 

个中,账户组买入成交量占当日成交量比例超10%的有6个生意日,超20%的有3个生意日,2016年11月11日占比最高,为31.53%;账户组卖出成交量占当日成交量比例超10%的有5个生意日,超20%的有3个生意日,2016年11月24日占比最高,为30.24%;账户组实际把握通顺股份数占当日通顺股份总数比超10%的有9个生意日,超20%的有5个生意日,2016年11月17日持仓占比最高,为25.88%。

 

2、左手倒右手:在实控账户间生意

 

在13个生意日中,账户组在8个生意日存在在自己实际把握的账户间生意的行为,在多个生意日存在以高于拜托前一刻卖拜托第1档代价、甚至高于拜托前一刻卖拜托第5档代价对倒成交的景遇。

 

3、子虚申报

 

在13个生意日中,账户组在4个生意日存在子虚申报行为,具体体式为:一是在涨停价买盘弘远于卖盘的景遇下,一再、大量以涨停价申报买入“柘中股份”,继而撤单后再申报;二是在申报买入拜托部门成交后迅速将仍在1档的买入拜托撤销。

 

股价图浮现,2016年11月10日之前,柘中股份的单日成交量很少跨越300万,11月10日其成交量猛增至3.39亿,且之后至28日成交量逐渐放大,13个生意日中有8个生意日的成交量超5亿。

 



与此同时,柘中股份的股价也倏忽启动一轮上涨,从10日之前的18元上下涨至23日的约30元,个中录得4个涨停,10个生意日累计涨幅达68.18%;而同期中小板综合指数仅累计上涨约1.2%。之后至28日的3个生意日,柘中股份又连续暴跌超20%至22元。

 

把握45个账户生意,私募基金账户在列

 

决意书浮现,张平、孙忠泽等人成立上海万毓投资咨询有限公司,是为了从事配资生意股票生意。个中,张平负责股票生意抉择,孙忠泽介入寻找生意账户及资金划转。

 

企查查信息浮现,万毓投资于2016年1月成立,注册资源1000万元人民币,张平、孙忠泽拜别认缴320万元、280万元,持股比例为32%、28%,孙忠泽还在公司经受监事;另一名股东惠自君认缴400万元,持股40%,为万毓投资实际把握人和法定代表人。

 


证监会在决意书中称,凭证万毓投资生意员指认,与张平、孙忠泽合作的配资中介指认及提交的相关证据,相关证券账户中资金起原或去向,拜托下单的IP、MAC地址等证据,可以认定在2016年11月10日至28日时代,张平、孙忠泽把握“巢某风”等45个证券账户进行生意。

 


 

二人把握账户组累计买入柘中股份3427.56万股,成交金额约8.27亿元,之后悉数卖出,成交金额8.95亿元,扣除生意税费后获利约6618.99万元。

 

值得留意的是,在张平、孙忠泽把握的证券账户组中,涉及一个私募基金账户——“上海仙翎投资治理-仙翎成长精选一号”。中基协立案信息浮现,上海仙翎投资治理合伙企业(有限合伙)成立于2014年9月,2015年4月在中基协立案。

 


信息浮现,该机构注册资源1100万元,实缴资源1000万元,今朝全人员工人数仅3人,法定代表人江建军,以前曾在光大证券任职。今朝仙翎投资已立案3只基金产品,个中就包括被把持的“仙翎成长精选一号”。

 


该基金的成立时间为2016年8月12日,立案时间为2016年11月2日,正好在张平、孙忠泽把握其账户生意“柘中股份”之前;托督工资国信证券,运作状况浮现已提前清理。而另两只基金均浮现正在运作。

 

斗嘴无效,两人被罚没约2.65亿元

 

证监会认为,张平、孙忠泽的违法事实有相关证券账户开户资料、资金流水、拜托生意流水,万毓投资工商挂号资料,相关人员询问笔录,有关配资中介供给的配资合同和景遇诠释、生意所供给的生意数据等证据证实,足以认定。

 

孙忠泽在听证会上斗嘴称:万毓投资只是招聘平台,成立不久即终结,与后来的生意无关;炒股账户和资金由张平把握,配资和谈由张平签字,其不知悉具体景遇;因与团队人员发生矛盾,在2016年11月张平支出其4000万本金及分红后,其退出了合作关系;其2017年1月借给张平的5800万元至今未了债本息。综上,孙忠泽认为自己未介入把持柘中股份,请求免于责罚。

 

然而证监会认为,孙忠泽在与张平合作炒股过程中,介入出资和盈利分成,知悉张平的生意景遇,介入寻找账户和资金划转,认定张平、孙忠泽构成合营把持“柘中股份”,不采纳孙忠泽定见。

 

最终,证监会决意没收张平、孙忠泽违法所得6618.99万元,并处以1.99亿元罚款,合计罚没约2.65亿元。个中,对张平没收违法所得5295.19万元,罚款1.59万元;对孙忠泽没收违法所得1323.80万元,罚款3971.39万元罚款。


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